深交所下发股票期权交易规则草案:股票、ETF纳入门槛初定 搜狐财经 2018-12-15 同时,深交所还发布了《股票期权试点风险揭示书必备条款》,当中要求,为了使客户充分了解深圳市场股票期权试点业务风险,开展期权经纪业务的证券公司及其他期权经营机构应当制订《股票期权风险揭示书》,向客户充分揭示相关业务存在的风险,由客户仔细阅读并签字确认。12月14日,澎湃新闻记者从业内获悉,深交所已向相关期权经营机构下发《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法(草案)》《股票期权试点风险揭示书备案条款(草案)》《ETF期权合约基本条款(草案)》《深圳证券交易所股票期权试点经纪合同示范文本(草案)》等5份规则文件。《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》(以下简称《交易规则》)包括9章172条,包括期权合约、上市与挂牌、交易、行权、风险控制、交易监管等章节。期权合约条款主要包括合约简称、合约编码、合约代码、合约标的、合约类型、到期月份、合约单位、行权价格、行权方式、交割方式等。与2015年发布的《上海证券交易所股票期权试点交易规则》相同的是,《交易规则》从一般交易,投资者适当性原则,委托与申报,竞价与成交,停复牌、熔断及其他事项,交易异常情况处置,交易信息等七方面,对股票期权试点交易的各环节进行了详细的规定。
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