原东吴证券纪委副书记违规炒股 累计买卖3000万 新浪财经 2018-11-27 不管禁止证券从业人员炒股的禁令有多严,总有一些人罔顾法规,违规炒股。2007年3月21日,何某英于东吴证券苏州狮山路营业部开立证券账户,2007年3月,杭五一、何某英、徐某音、董某梅、许某英五人商议决定每人出资30万元,合计150万元,放入何某英证券账户,5人约定对何某英账户的收益均享、亏损均担。杭五一还不止只是出资,她还负责账户的交易指令下达,并主要委托东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛某文具体操作下单交易。监管终出重手   监管认为,杭五一利用何某英账户持有并买卖股票的行为违反了《证券法》的相关规定,但是,和多数违规炒股的券业人员一样,一旦被发现,家人就成其挡箭牌。经复核,中国证监会认为:第一,调查取得的银行转账单显示何某英账户资金来源于杭五一,杭五一在听证阶段称资金实际是其母亲卖房款,但未提供直接证据证明其资金来源于其母亲,其母亲和其他人的证言无客观证据支持,我会对杭五一此项申辩理由不予采纳;第二,何某英账户盈利均通过银行转账直接给杭五一,杭五一未提供充分证据证明将收益再转给其母亲,我会对杭五一此项申辩理由不予采纳;第三,调查获取客观证据证明杭五一的下单指令与实际交易基本一致,杭五一提供的有关人员证言前后矛盾,我会对杭五一未参与过账户操作或决策的申辩理由不予采纳。
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